各市場參與主體：

為順利開展上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）固定收益證券綜合電子平臺（以下簡稱“固定收益平臺”）債券回售業(yè)務，本公司就該項業(yè)務的登記結(jié)算安排通知如下：

一、非公開發(fā)行公司債券回售業(yè)務比照公開發(fā)行公司債券回售業(yè)務辦理。

債券發(fā)行人應最晚于回售申報起始日前兩個交易日向本公司提交回售申請。本公司在受理債券發(fā)行人的申請后，代理其所發(fā)債券的回售業(yè)務，在債券回售期間根據(jù)上交所發(fā)送的回售申報數(shù)據(jù)，對申報回售的債券作凍結(jié)處理；回售期結(jié)束后，債券發(fā)行人應最晚于回售資金發(fā)放日前兩個交易日的16：00前將足額的回售資金匯入本公司指定的銀行賬戶。在收到債券發(fā)行人足額回售資金后，本公司根據(jù)申報回售的債券數(shù)量進行證券和資金的清算交收，根據(jù)債券發(fā)行人確定的日期代理發(fā)放債券回售所涉資金，記減投資者回售成功且不轉(zhuǎn)售部分的債券，并向債券發(fā)行人出具證券變更登記證明。

具體操作請參見《中國結(jié)算上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南》中的“公司債等其它債券回售”（www．chinaclear．cn→法律規(guī)則→業(yè)務規(guī)則→登記與存管→上海市場）。

二、非公開發(fā)行公司債券回售業(yè)務收費標準與公開發(fā)行公司債券回售業(yè)務一致，按照公司債券交易收費，并收取回售手續(xù)費，相關(guān)收費標準分別詳見《上海市場證券交易資金清算各項收費標準一覽表》（www．chinaclear．cn→法律規(guī)則→業(yè)務規(guī)則→其他→收費標準）和《中國結(jié)算上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南》中的“證券發(fā)行人業(yè)務收費標準”。

三、非公開發(fā)行公司債券回售業(yè)務的數(shù)據(jù)接口同債券回售業(yè)務，具體詳見《登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算參與人版v3．16）》（www．chinaclear．cn→服務支持→業(yè)務資料→接口規(guī)范→上海市場）。

四、其他僅在固定收益平臺掛牌的債券回售業(yè)務比照非公開發(fā)行公司債券回售業(yè)務辦理。

請各市場參與主體根據(jù)本通知做好債券回售的相應準備工作。

特此通知。

中國證券登記結(jié)算有限責任公司

二○一六年十一月八日